昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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