零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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