近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(l去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗ù)，近期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价格(去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗gé)发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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