科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规中国有几个党派，中国有几个党派组织>

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)中国有几个党派，中国有几个党派组织称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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