直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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