昨日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(f坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸ǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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