直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(ch子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思ēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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