中国金融行业加(jiā)速对外开放，外资(zī体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？)券(quàn)商们的2022年过得如(rú)何(hé)？

　　近日，外资控股券商2022年的“成(chéng)绩(jì)单(dān)”陆续公布(bù)：9家外资(zī)控(kòng)股(gǔ)券商中，仅(jǐn)有4家(jiā)在2022年取得盈利(lì)，另外(wài)5家均出现(xiàn)亏损。

　　其(qí)中，在2019年(nián)获(huò)批成立的摩根大通证券2022年(nián)业绩突飞(fēi)猛进(jìn)，当年净利润达到2.63亿元，领先各家“洋券商(shāng)”。相比之(zhī)下(xià)，与摩(mó)根大通证券同期获批的(de)野村(cūn)东(dōng)方国际(jì)证券2022年亏损达到(dào)2.25亿元，业(yè)绩分化加剧。

　　另外，今(jīn)年(nián)3月(yuè)瑞信、瑞银“官宣”合并，两家国际金融(róng)巨头(tóu)均在国内拥有外资(zī)控股券商牌照。其中，瑞信(xìn)证券(quàn)2022年亏损达2.55亿元，而瑞(ruì)银证券则大赚2.24亿(yì)元。后续两家外资(zī)控(kòng)股券商面临的“一参一(yī)控”问题如何(hé)解决，仍是业内关注重点。

　　过去(qù)几年(nián)里，“财富管(guǎn)理(lǐ)转型”成为行业热词(cí)。而透视各家外资券商在2022年的“打法”来看(kàn)，依托(tuō)于各自(zì)股(gǔ)东资源禀赋、深入财富管理成为(wèi)其在中国展(zhǎn)业的首要方向。

　　来看详情——

　　9家外(wài)资控股券商半(bàn)数亏损(sǔn)

　　对于国内各家证券公司来说(shuō)，除了(le)面临行业(yè)“二八(bā)分化”的(de)激烈态势，来自“洋(yáng)券商”们的市场竞争也同样带来压力。

　　日前，中(zhōng)证协公布各家券商2022年年报(bào)/财务数据，9家外(wài)资控股(gǔ)券商纷(fēn)纷晒出2022年成绩单。

　　在2022年的“券商(shāng)小年”，受制于市场行情、成立(lì)时间、牌照资质等问题，9家共有5家(jiā)出现亏损，分别(bié)为瑞(ruì)信证券（-2.54亿元）、野村(cūn)东方国际证券（-2.25亿(yì)元）、大(dà)和证券（-8266.01万元(yuán)）、星展证券（-8274.58万元）和汇丰前海证券（-5223.54万(wàn)元）。

　　具体来看，瑞信证券2022年实现营业(yè)收入2.89亿元，同比下降(jiàng)41.91％；实现净亏(kuī)损2.55亿元，由盈转亏(kuī)。野村东方(fāng)国际证券则(zé)延续自成立以来的亏损状态：2022年实现(xiàn)营业(yè)收入1.1亿元，同比下(xià)降38.14％；净(jìng)亏(kuī)损2.25亿元，较上年同期的8491万元亏损幅度继续扩(kuò)大。

　　在(zài)2022年因获得(dé)外资股东增持而(ér)成(chéng)为外(wài)资控股券商的(de)汇(huì)丰(fēng)前海(hǎi)证(zhèng)券，业(yè)绩(jì)较上年出(chū)现明显进步，但仍然录得亏损：2022年实现营业收入5.04亿(yì)元，同比增长(zhǎng)54.78％；实现净亏润(rùn)5223.54万元，上年同期为(wèi)亏损(sǔn)1.59亿(yì)元。

　　另(lìng)外，大(dà)和证券和星展证券均于2020年获得证监(jiān)会批文，分别于(yú)2020年底、2021年初(chū)完成工商(shāng)登(dēng)记，正式展(zhǎn)业时(shí)间不(bù)长。星展证券2022年实现营(yíng)业收入8633.25万元，同比增长76.71％；亏损8274.58万元，较(jiào)上年同期有所收窄(zhǎi)。大和(hé)证券2022年(nián)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入4773.93万元，同比(bǐ)下(xià)降16.12％；亏损(sǔn)8266.01万元(yuán)，亏幅进一步扩大。

　　就(jiù)亏损(sǔn)原(yuán)因而言，2022年受市场影响，证券行业营业收入普遍下降(jiàng)，外资控股券(quàn)商也难以幸免。且新公司建设成(chéng)本、业务费用(yòng)、员工薪酬等支出过高，在展(zhǎn)业初(chū)期(qī)容易导致亏损(sǔn)的(de)产生。

　　与国内大型券商相比，外资控股券(quàn)商仍呈现(xiàn)“本(běn)小利(lì)薄”的情况，自营业务(wù)影响有限，因此影响2021年(nián)业绩的主(zhǔ)要还是(shì)经纪、投行(xíng)等传统业务。

　　例如，瑞信证(zhèng)券在2022年年报中表示，其当年投行(xíng)业(yè)务手续费及佣(yōng)金净(jìng)收(shōu)入为6561.57万元，同(tóng)比下滑72.7％；经纪业务为1.06亿元(yuán)，同比(bǐ)下降(jiàng)46.44％。而营(yíng)业(yè)支出(chū)则有增无减，业(yè)务及(jí)管(guǎn)理费(fèi)从上年的4.27亿元增长到5.38亿元。“赚少(shǎo)花多(duō)”，导致业绩出(chū)现大额亏损。

　　摩根大通(tōng)证券(quàn)大赚2.6亿

　　当然，也(yě)有“外(wài)来的和尚”念好了中国市(shì)场这本(běn)经。

　　具体来看，2022年共(gòng)有4家外资控股券商实现盈利，分(fēn)别为摩根大(dà)通证券（2.63亿元）、瑞银证券（2.24亿(yì)元）、高盛(shèng)高华（8163.28万(wàn)元(yuán)）和摩根(gēn)士丹(dān)利证券（1931.48万元 ）。其中，摩根大(dà)通证券和瑞银证(zhèng)券均(jūn)实现了营(yíng)收、净利润的(de)双增长。

　　摩根(gēn)大(dà)通证(zhèng)券2022年实现营业收入8.84亿(yì)元，同比(bǐ)增长39.44％；实(shí)现净利润2.63亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)264.94％，这一业绩(jì)水平在2022年的“券业小年”可(kě)算是相当亮眼。

　　从(cóng)员工规模来看，截至2022年底(dǐ)，摩根大(dà)通证(zhèng)券共有员工210人，数量在(zài)行(xíng)业内排名下游，但其业绩已跻身行业(yè)中游水平，而(ér)这(zhè)只是摩根(gēn)大通证券(quàn)展(zhǎn)业的第三(sān)个完(wán)整会(huì)计年(nián)度。

　　公开信息(xī)显示(shì)，摩根大(dà)通证券(quàn)于2019年3月获(huò)得证监会批复(fù)，成立合资证券(quàn)公(gōng)司。彼时由摩根大(dà)通(tōng)（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持(chí)有(yǒu)51％股权，外(wài)高桥集(jí)团、珠(zhū)海迈兰德(dé)等5家(jiā)内(nèi)资股东持(chí)有另外49％。2021年8月，JPMIFL受让其他(tā)5家内资股东所持(chí)股权，成为摩根大(dà)通证券(quàn)唯一股(gǔ)东。

　　财务报表显示，摩(mó)根大(dà)通证券2022年经纪业务大爆(bào)发，实(shí)现(xiàn)手(shǒu)续(xù)费净收入5.56亿元，同比增长(zhǎng)超300％。

　　摩根大通(tōng)证(zhèng)券表(biǎo)示(shì)，其(qí)证券经(jīng)纪业务团(tuán)队(duì)成(chéng)立已逾三年，2022年业(yè)务开展和运作(zuò)取得进一步进展，新客户开发(fā)稳步(bù)推进。摩(mó)根大通证券充分利用(yòng)全(quán)球化的(de)平台优势，整合集团资源(yuán)，持续(xù)关(guān)注并开拓(tuò)传统QFII投(tóu)资(zī)者以及新取得QFII牌照的合(hé)格境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，目标(biāo)客群(qún)机构投资(zī)者队伍逐年壮大。

　　瑞银、瑞信(xìn)突发合并(bìng)

　　“一参一(yī)控”下(xià)或将取舍

　　除摩根(gēn)大(dà)通证券外，瑞银证券在2022年也取得(dé)了较好的业绩表现(xiàn)：当期实现营业收入11.79亿元(yuán)，同比(bǐ)增长11.81％；净利润2.24亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)52.89％。

　　瑞银(yín)证券是进入中国时(shí)间最早的一批合资券商之一，早(zǎo)在2007年就已在国内(nèi)展(zhǎn)业。2022年3月，瑞士银行受(shòu)让两家内资股东(dōng)分(fēn)别持有的14.01％、1.99％股权(quán)，持股比例提升至67％。截(jié)至(zhì)2022年年底，瑞银(yín)证券共有正式员工383人。

　　财务报表显示(shì)，瑞银证券2022年(nián)投行业务(wù)进步明显，当期实现手续费净收(shōu)入(rù)1.95亿(yì)元，同比增长418％。瑞银证(zhèng)券表示(shì)，其在2022年(nián)完(wán)成了创业板注册制(zhì)改(gǎi)革后(hòu)的IPO保荐项目，积(jī)极筹备并参与(yǔ)了沪深交(jiāo)易所互(hù)联互通全球(qiú)存托(tuō)凭证业(yè)务等。

　　值得(dé)关注的是，今年3月，百年(nián)大(dà)行瑞士信贷被竞争对(duì)手瑞银收购。瑞信(xìn)集团和瑞银集(jí)团股份公(gōng)司（UBS Group）于2023年3月19日(rì)正式宣(xuān)布达成合并协议，瑞士联邦财政部、瑞士国家银(yín)行（SNB）和瑞(ruì)士金融市场监督(dū)管理局（FINMA）介入了此(cǐ)项交易。

　　上(shàng)月瑞银发布一季(jì)报(bào)时表示，对瑞信的(de)收购交易预(yù)计在6月底前完成。不言而喻(yù)的(de)是，集(jí)团(tuán)层(céng)面的合并对两家外(wài)资控股券商在(zài)中国展业情况，也将造成(chéng)一(yī)定影响(xiǎng)。

　　基于(yú)此，审计所普华永道对(duì)瑞信证券出具了带强(qiáng)调事(shì)项段的(de)无保(bǎo)留(liú)意见审计报告：2023年(nián)3月(yuè)19日(rì)，瑞(ruì)信集团与瑞银集(jí)团股份公司之间达成协议和合(hé)并计划，截止报告(gào)日，上述协(xié)议和(hé)合并计划的完成日(rì)尚不明确。瑞信(xìn)证券作为瑞信集团股份(fèn)有限公司下(xià)属控股子(zi)公司，未(wèi)来(lái)的(de)运营和财务业绩(jì)受(shòu)到(dào)上述合并可能产生的影响亦不明确，该事项表明存(cún)在可能导致对公司持续(xù)经(jīng)营能(néng)力产生(shēng)重大疑虑的重大不(bù)确定(dìng)性。

　　瑞信(xìn)证券(quàn)前(qián)身为成立于2008年的(de)瑞(ruì)信方正证券，系证监会修订《外商参股证券公司设立规则》后首家获(huò)批的合资证(zhèng)券(quàn)公司。2020年4月，证监(jiān)会核准瑞信向(xiàng)瑞信方正证(zhèng)券增(zēng)资2.89亿元获(huò)得控股(gǔ)权（51％），2021年6月瑞信方正更名为瑞信证券（中国(guó)）。

　　2022年(nián)9月，方正证券公告称，拟(nǐ)以11.4亿元的对价转(zhuǎn)让瑞信证券49％股权。在该笔交易完(wán)成后，瑞信将全资持有瑞(ruì)信证券。但突(tū)如其来的瑞信、瑞银合并，使得瑞银证券和瑞信证券将受同一(yī)股东控制(zhì)。

　　根(gēn)据《证券公司(sī)股权管(guǎn)理规定》，证券公司股东(dōng)以及股东的控股(gǔ)股东、实际控制人参股(gǔ)证券公司(sī)的数量不得超过2家，其中控制证券公司的数量不(bù)得超过1家(jiā)。在面(miàn)临“一参一控”的限制下，瑞(ruì)银证券和瑞信证券的牌照(zhào)或将面临“一去一留”的局面。体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？>

　　深入财富(fù)管理破局(jú)

　　过(guò)去几年里，“财富管理转型”成为行业热词。而透(tòu)视各家外资券(quàn)商在2022年的“打法”不难发现，依(yī)托(tuō)于各(gè)自资源(yuán)禀赋深入财富管理(lǐ)成(chéng)为其在(zài)中(zhōng)国(guó)展业的首(shǒu)要方向。

　　例(lì)如(rú)，野村东方国(guó)际证券表示，2022年其财富管理业务(wù)在(zài)原有“大宗交易(yì)”、“市值(zhí)托管”、“SMA（单一资产管理账户(hù)）”等业务持续推进的基础(chǔ)上，新增了(le)特色投资咨(zī)询服务(wù)（如ESG行业咨询）、上市公司大宗减持服务、集(jí)团间跨境业务联动等多种业务模(mó)式，通过服务(wù)手段的增加(jiā)及(jí)优化，为客户提供(gōng)多维度、一站式的综合(hé)性金融解决方案(àn)。

　　后续(xù)，野村东方国际证券财富管理业(yè)务将定位于“中国高端财富人群(qún)”，从产(chǎn)品配置、人员(yuán)建设、中后台支持以及(jí)集团跨境合作四个方面入手，打造(zào)以产品为中(zhōng)心的业务核心竞争力，持(chí)续为中国投资(zī)者(zhě)提供(gōng)具有(yǒu)野村(cūn)集团特(tè)色的(de)高质量财(cái)富(fù)管理服务。

　　在完成高(gāo)盛(shèng)集(jí)团全(quán)资持股备案后，高(gāo)盛高华在2021年底与(yǔ)北京高华签订《业务转让协议(yì)》，受让(ràng)北京高华的(de)所有业务。2022年(nián)5月，高盛高华获(huò)证监会核(hé)发新增证(zhèng)券(quàn)经纪、证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询、证券自(zì)营及代销金(jīn)融产(chǎn)品(pǐn)业(yè)务的(de)业务许(xǔ)可(kě)。2023年2月，高盛高华与北京(jīng)高华完成业务(wù)迁移工作。

　　高盛高(gāo)华表示，其将持续以资产配置为核心进行新产品和服务(wù)的研发工作(zuò)，进(jìn)一(yī)步赋能部门(mén)为在岸客(kè)户提(tí)供财富管(guǎn)理综合(hé)解决方案，丰富客(kè)户(hù)产品(pǐn)种(zhǒng)类选择，开展(zhǎn)境内私人财富管理平(píng)台未(wèi)来战略规划，并进一步(bù)拓展(zhǎn)境内产(chǎn)品平台。

　　与此同时，高盛(shèng)高华将持续推进私(sī)募股权基金管理(lǐ)人（PEWFOE）的设立(lì)工作(zuò)，持续代(dài)销第三方(fāng)金融产(chǎn)品并推进(jìn)跨境(jìng)投资新(xīn)产品的研发(fā)，为(wèi)客户提(tí)供直接对接(jiē)境外资本(běn)市(shì)场的机会。

　　另外，依(yī)托于(yú)外资(zī)股(gǔ)东打造私人财(cái)富(fù)管理业务，这在具备外资银行(xíng)股(gǔ)东背景的券商中(zhōng)较为多见。例如，汇(huì)丰(fēng)前海(hǎi)证券表(biǎo)示，其于2022年4月正(zhèng)式成立私(sī)人财富管理部，负(fù)责公司高净(jìng)值个人客(kè)户综(zōng)合财富(fù)管(guǎn)理业务的运(yùn)作。私人财富(fù)管(guǎn)理(lǐ)部以(yǐ)汇丰前海证券为(wèi)平(píng)台，依(yī)托汇丰环球私人银行，致力(lì)为高净值和超(chāo)高(gāo)净值客户及(jí)其家族提供专业(yè)、多元(yuán)及(jí)定制化的资产配(pèi)置服务，为客(kè)户实(shí)现其(qí)投资(zī)目标(biāo)。

　　瑞银证券则另辟蹊径，推(tuī)出家(jiā)族信托(tuō)资讯业(yè)务，与4家国内头部信托(tuō)公司达成战(zhàn)略合(hé)作。同时，瑞银证(zhèng)券在2022年(nián)重启深圳分公司(sī)财富管理业务，依(yī)托国家对粤港澳大湾区的新政(zhèng)举(jǔ)措，致力于发(fā)展财富管理(lǐ)大湾区业(yè)务。

　　瑞银证券表(biǎo)示(shì)，其财富管理部(bù)秉持着(zhe)为(wèi)客户进(jìn)行全(quán)方(fāng)位资产配(pèi)置和满足客户(hù)全生命周(zhōu)期财富管(guǎn)理的理念，进一步完善投资解决方(fāng)案和财富规划方面的业务，一方(fāng)面积(jī)极扩充现有(yǒu)架上策略，精选上架多(duō)支产品为(wèi)客户(hù)在(zài)同一策(cè)略下提供差异化选择及多元化的投(tóu)资方(fāng)案(àn)。

　　外资(zī)券商(shāng)队(duì)伍不(bù)断扩(kuò)大

　　随(suí)着中国(guó)资本市场对外开放的(de)力度(dù)不(bù)断加大，各外资金融机构加(jiā)速(sù)了在境内设(shè)立控(kòng)股券商的进程(chéng)。

　　今年1月(yuè)，渣打(dǎ)证券获批准(zhǔn)设立，公(gōng)司(sī)注册地为(wèi)北(běi)京市(shì)，注(zhù)册资本(běn)为人(rén)民币10.5亿元，业(yè)务范围包括证券(quàn)经纪、证券自(zì)营(yíng)、证券承销、证券资产管理（限于从事(shì)资产证券化(huà)业务）。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，渣(zhā)打证券(quàn)是首家新(xīn)设的外商独(dú)资证券(quàn)公司(sī)。就(jiù)监管批复信息来看，渣打证券由渣打银行（香港）有(yǒu)限公司全资设立(lì)，出资(zī)额10.5亿元人(rén)民币(bì)。

　　算上渣打证券在内，目前(qián)国(guó)内的外(wài)资控(kòng)股券商数量已达到(dào)10家。其中，摩根大通(tōng)证(zhèng)券（中国）、高(gāo)盛高华证券、渣打(dǎ)证券均为外商独(dú)资券商。从数(shù)量上来看(kàn)，外资控股券商已成为市场上不容(róng)忽(hū)视的“新势力”。

　　此外，目前还有数家外(wài)资券商的(de)设(shè)立申(shēn)请静待审(shěn)批。截(jié)至(zhì)5月5日，花(huā)旗证(zhèng)券(quàn)、法巴证券、日兴证券、青岛意才证(zhèng)券等(děng)多家外资券商的(de)设立申请(qǐng)仍处于证监会审批阶段(duàn)。其中，法巴证券和青岛意才证券(quàn)已获第一次意见反馈。

　　今年3月(yuè)底，证监会(huì)主席易会(huì)满(mǎn)等(děng)先后在京会见美国桥(qiáo)水基金、法国东方汇理、日本(běn)大(dà)和(hé)证券(quàn)、英(yīng)国汇丰、加拿大宏利金融(róng)、新加坡淡马(mǎ)锡、德国(guó)安联保险、意大利(lì)联合圣(shèng)保罗银(yín)行(xíng)、美国景顺和高(gāo)盛等(děng)国际金融机构负责人(rén)。

　　来访(fǎng)的国际金融(róng)机构负责(zé)人普遍表示，此次(cì)来(lái)华亲身感(gǎn)受到中国(guó)经济的强大韧(rèn)性、潜(qián)力和活力(lì)，坚定看(kàn)好中国(guó)经济和中国资本市场发展前(qián)景。近(jìn)年来中国资(zī)本市场对外(wài)开放稳步(bù)推进，为国际金融机构和(hé)全球投资(zī)者带来了(le)实实在(zài)在的(de)机遇。各(gè)金(jīn)融机构高度重(zhòng)视(shì)中(zhōng)国市(shì)场(chǎng)，将继续与(yǔ)中国深化合(hé)作，积极拓展(zhǎn)在(zài)华业务和(hé)投资，期(qī)待实现互(hù)利共赢。

　　面(miàn)对来自(zì)外资券商的(de)市场(chǎng)竞争，国(guó)内(nèi)券(quàn)商也纷纷感受到(dào)了(le)挑(tiāo)战和机遇。例如，华(huá)西证券即在2022年(nián)年报中表示，外资机构(gòu)来华展业便利度不断(duàn)提升，经营范围和监管要求实现国民待遇，外资券商(shāng)、资产管理(lǐ)机(jī)构等加速布(bù)局，全力(lì)抢(qiǎng)滩中国证(zhèng)券市场，对(duì)本土证券公司既带来了国际金融机构全面参与中国资本市场竞争所形成的冲(chōng)击，也带来了通(tōng)过与国际金融机(jī)构直(zhí)接合作促进业务发展、提升(shēng)管理水平的(de)机遇。

　　西(xī)部证(zhèng)券也表示(shì)，当前证券行(xíng)业集中度稳中有(yǒu)升，头部(bù)券商竞争优势更(gèng)趋明显，业(yè)务多元(yuán)化(huà)发展趋势(shì)初步(bù)形成，金融科技对行业发展理念的变革和重(zhòng)塑不断(duàn)深化，外资券商市场冲击将(jiāng)逐渐显现，证券(quàn)行业(yè)竞争新格局正加速演变。

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