零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项(复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)5复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思66万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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