在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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