昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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