昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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