零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

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　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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