零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗)伟给(gěi)予警雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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