近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选。

　　八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇>八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发(fā)行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态(tài)。

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