直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(z粗犷，粗旷和粗犷区别在哪huàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(z粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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