昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(6千克等于多少斤 6千克是多少磅zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置6千克等于多少斤 6千克是多少磅机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报(bào)批(pī)评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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