金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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