直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(s彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方hì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方