但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏—

但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…

　　零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　东(dōng)北(běi)证券突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万…

　　东北(běi)证券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》>　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　东(dōng)北证券(quàn)突发！时隔7年(nián)，仍然(rán)被(bèi)罚750万…

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　东北(běi)证券(quàn)突(tū)发！时隔(gé)7年(nián)，仍(réng)然被(bèi)罚750万…

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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