金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算向互换通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集(jí)中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gō正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算ng)司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作安排和联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定及业务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)教育(yù)和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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