昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的běn)要(yào)求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关报(bà耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的o)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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