在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思