金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(su空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗ǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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