金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局（以下(xi其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义à)简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场(c其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义hǎng)各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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