昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示分(fēn)注重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示)提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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