科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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