直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(d学生党如何自W，如何自我安抚á)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐ学生党如何自W，如何自我安抚ng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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