在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易三万日元等于多少人民币多少(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2三万日元等于多少人民币多少016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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