零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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