直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(y唐山大地震和汶川大地震哪个严重ī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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