科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写trong>*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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